中國網(wǎng)財經(jīng) 6 月 3 日訊 5 月，國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)顯示，江蘇、福建、青海三地監(jiān)管局連續(xù)批復三家信托機構首席合規(guī)官任職資格。江蘇信托、興業(yè)信托、五礦信托在一個月內集中完成合規(guī)高管崗位監(jiān)管核準。據(jù)記者統(tǒng)計，截至 2026 年 5 月底，全行業(yè)已有至少 14 家信托公司完成或啟動首席合規(guī)官任命，合規(guī)治理體系升級按下加速鍵。

三名首席合規(guī)官密集獲批

5 月初，江蘇監(jiān)管局率先完成批復，核準葛衛(wèi)華擔任江蘇信托首席合規(guī)官任職資格。用益信托研究院分析，葛衛(wèi)華就任后，將聚焦固有業(yè)務、資產管理、信托服務等板塊合規(guī)管控，進一步梳理地方信托業(yè)務合規(guī)流程，筑牢區(qū)域信托業(yè)務風險底線。江蘇信托作為地方國資背景信托，此次崗位配置強化合規(guī)管理對區(qū)域業(yè)務的支撐作用。

5 月 26 日，福建監(jiān)管局正式核準柯阿勇出任興業(yè)信托首席合規(guī)官。興業(yè)信托作為銀行系信托，近年發(fā)力資本市場信托、養(yǎng)老信托、綠色信托等創(chuàng)新業(yè)務。用益信托研究院表示，此次設置專職首席合規(guī)官，柯阿勇將全面牽頭公司合規(guī)體系搭建、業(yè)務合規(guī)審查、監(jiān)管對接、合規(guī)風險排查及內控整改等全流程工作。該設置補齊高管層合規(guī)專項管理短板，完善 " 三會一層 " 治理架構下合規(guī)風控分工體系，適配創(chuàng)新業(yè)務復雜合規(guī)審查需求。

同日，青海監(jiān)管局核準劉坤煒兼任五礦信托首席合規(guī)官。五礦信托依托央企股東背景，深耕財富管理、標品投資、產業(yè)信托等核心業(yè)務。用益信托研究院稱，此次采用內部兼任模式，劉坤煒繼續(xù)兼任公司風險總監(jiān)，統(tǒng)籌負責全面合規(guī)管理與風險防控雙重工作。該模式實現(xiàn)風控與合規(guī)一體化聯(lián)動，提升整體風險處置效率。

此前多家信托已率先就位

信托行業(yè)首席合規(guī)官核準工作早于 2025 年啟動。2025 年 7 月 18 日，愛建信托林恩煥首席合規(guī)官任職資格獲上海監(jiān)管局核準，成為新規(guī)施行后信托行業(yè)首位獲批首席合規(guī)官。林恩煥擁有 25 年經(jīng)濟工作經(jīng)驗、20 年金融從業(yè)經(jīng)歷，其中從事法律合規(guī)工作 7 年，任職同時兼任運營托管部總經(jīng)理。

2025 年 10 月進入密集獲批期。云南信托李崢、華鑫信托羿錦峰、山西信托寧宇相繼獲批。李崢現(xiàn)任副總裁兼首席合規(guī)官，寧宇同時獲批兼任總經(jīng)理助理。2025 年 12 月，陸家嘴信托黃令斌、天府信托關煒獲批。關煒同時獲批首席合規(guī)官兼首席風險官。2026 年 2 月，平安信托劉芳斌獲深圳監(jiān)管局核準任風險總監(jiān)兼首席合規(guī)官。2026 年 3 月，廈門信托張文偉、昆侖信托相關任命相繼獲批。此外，陜國投信托董事會全票通過聘任黃海波為公司首席合規(guī)官，任職資格尚待陜西監(jiān)管局核準；山東信托建議聘任田志國兼任公司首席合規(guī)官。

記者發(fā)現(xiàn)，已獲批信托公司首席合規(guī)官呈現(xiàn)三大特征：內部晉升為主、強調風控復合背景、與股東資源協(xié)同。云南信托李崢、平安信托劉芳斌均系內部成長；愛建信托林恩煥具備 " 法律 + 金融 " 復合背景；建元信托聘任高俊來自股東方上海電氣。業(yè)內分析師表示，內部兼任僅為過渡性安排，未來專職化是必然。機構更青睞具備金融機構業(yè)務經(jīng)驗、金融監(jiān)管經(jīng)驗與法律風控復合背景的專業(yè)人才。

制度變革從 " 部門職能 " 邁向 " 治理核心 "

本次信托密集落地首席合規(guī)官人事任命，源于監(jiān)管層面統(tǒng)一制度要求。依據(jù) 2024 年施行的《金融機構合規(guī)管理辦法》，國內所有金融機構總部必須設立首席合規(guī)官。該崗位明確為機構高級管理人員，直接向董事會負責，同時接受董事長與總經(jīng)理雙重管理，能夠獨立開展合規(guī)監(jiān)督工作，從制度層面杜絕業(yè)務經(jīng)營與合規(guī)風控權責混淆。

一位業(yè)內專家表示，此次變革根本之處在于重塑合規(guī)管理在公司治理中的地位與權力結構，而非僅僅增設一個高管職位。過去非銀機構設置的合規(guī)總監(jiān)、風險總監(jiān)大多處于中層管理層級，缺乏進入核心決策圈渠道，合規(guī)意見在業(yè)務壓力面前往往被邊緣化?！掇k法》將首席合規(guī)官明確定性為高級管理人員，須經(jīng)監(jiān)管機構任職資格核準，直接向董事會負責，從制度層面確立合規(guī)職能在公司治理中的核心地位。

新規(guī)賦予首席合規(guī)官三項實質性權力：合規(guī)考核一票否決權；直報監(jiān)管通道，若發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為而管理層怠于上報，可直接向金融監(jiān)管部門報告；薪酬懲戒建議權。中國企業(yè)資本聯(lián)盟副理事長柏文喜認為，首席合規(guī)官制度確立標志著合規(guī)管理從 " 部門職能 " 邁向 " 治理核心 "。新規(guī)使合規(guī)從軟約束變?yōu)榍度霙Q策鏈條的硬權力。

信托行業(yè)作為資管領域重點監(jiān)管賽道，近年歷經(jīng)非標壓降、業(yè)務轉型、風險出清多重周期調整，合規(guī)風險、業(yè)務操作風險、關聯(lián)交易風險持續(xù)受監(jiān)管重點關注。此前多家信托公司因合規(guī)管控缺位、內控流程不完善收到監(jiān)管罰單。業(yè)內分析人士指出，信托行業(yè)普遍存在 " 重業(yè)務拓展、輕合規(guī)風控 " 傾向，合規(guī)管理多為后置審查，難以在高管決策層面發(fā)揮實質作用。首席合規(guī)官專職化、常態(tài)化配置，能夠從決策源頭嵌入合規(guī)審查關口，實現(xiàn)合規(guī)管理前置化，改變行業(yè)原有風控邏輯。

全行業(yè)配齊加速

隨著頭部信托率先完成首席合規(guī)官配置，全行業(yè)中小信托正加速補齊合規(guī)高管崗位。據(jù)不完全統(tǒng)計，2026 年以來已有超過 10 家信托公司完成首席合規(guī)官任職核準。預計到 2026 年底，全行業(yè)將基本完成監(jiān)管要求崗位配齊工作。

信托行業(yè)資深觀察人士表示，當前信托行業(yè)處于回歸本源、高質量轉型關鍵攻堅期。傳統(tǒng)非標業(yè)務持續(xù)收縮，標品信托、服務信托、產業(yè)信托等新業(yè)務快速發(fā)展。新業(yè)務模式對合規(guī)管理專業(yè)性、獨立性提出更高要求：標品投資面臨市場合規(guī)、信息披露等多重要求；服務信托涉及復雜交易結構設計；綠色信托、養(yǎng)老信托等創(chuàng)新業(yè)務需要匹配新合規(guī)標準。這些都需要專門高級管理人員統(tǒng)籌合規(guī)管理工作。

配齊配強首席合規(guī)官，既是落實監(jiān)管要求硬性任務，也是信托機構自身完善公司治理、支撐業(yè)務轉型內在需求。頭部機構率先完成配置，將為全行業(yè)形成示范效應，推動信托行業(yè)邁入 " 合規(guī)先行、風控前置 " 全新發(fā)展階段，以完善公司治理與合規(guī)體系支撐行業(yè)回歸本源、實現(xiàn)高質量轉型發(fā)展，更好服務實體經(jīng)濟和居民財富管理需求。上述業(yè)內人士總結道。

對于后續(xù)信托公司合規(guī)治理進展，中國網(wǎng)財經(jīng)將持續(xù)關注。