藍(lán)鯨新聞 6 月 3 日訊，近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司無錫分公司。
決定書顯示，陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司無錫分公司存在以下問題：內(nèi)控和合規(guī)管理不完善，服務(wù)留痕不完整；部分營銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述；部分員工向未與公司簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的人員提供投顧服務(wù)；部分向客戶提供的投資建議未注明所用外部研究成果的來源、發(fā)布人及發(fā)布日期；自媒體展業(yè)管理不到位，部分自媒體賬號引流內(nèi)容存在暗示推薦個(gè)股等情形；投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位，客戶回訪工作不規(guī)范；營業(yè)場所信息公示不全。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定。江蘇證監(jiān)局決定對陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司無錫分公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶 3 個(gè)月的行政監(jiān)督管理措施。
