藍(lán)鯨新聞 4 月 17 日訊，近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指廣東毅達(dá)匯順股權(quán)投資管理企業(yè)（有限合伙）。
決定書顯示，廣東毅達(dá)匯順股權(quán)投資管理企業(yè)（有限合伙）合伙企業(yè)在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：
一是合伙企業(yè)向 5 名投資者出具的風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函中，未書面告知投資者其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、承擔(dān)能力與私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配關(guān)系。同時(shí)，對(duì)個(gè)別投資者披露的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不準(zhǔn)確。
二是合伙企業(yè)在 1 名從業(yè)人員離職后未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新從業(yè)人員信息。
三是合伙企業(yè)旗下 3 只基金的合伙協(xié)議中未約定對(duì)投資者的信息披露方式，與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律管理規(guī)定要求不符。
上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《私募投資基金監(jiān)管管理暫行辦法》的規(guī)定。
對(duì)此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣東毅達(dá)匯順股權(quán)投資管理企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
