深圳商報 · 讀創(chuàng)客戶端記者 陳燕青

近日，光大證券再有員工受到監(jiān)管處罰，黑龍江證監(jiān)局對其下發(fā)警示函。去年以來，光大證券旗下營業(yè)部及其員工因違規(guī)多次被監(jiān)管處罰。

黑龍江證監(jiān)局近日表示，經查，張敖楠在光大證券哈爾濱麗江路證券營業(yè)部任職期間，存在公司未授予證券投資顧問業(yè)務權限的情況下，私下通過微信群向未與公司簽訂投資顧問協(xié)議的客戶發(fā)送投資建議的情形。為此，黑龍江證監(jiān)局決定對張敖楠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

記者注意到，最近一年光大證券旗下營業(yè)部已多次被監(jiān)管處罰。

去年 11 月，廈門證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，其對光大證券廈門展鴻路營業(yè)部從業(yè)人員劉澤方處以 4.5 萬元罰款。經查，劉澤方在 2020 年 1 月 10 日至 2024 年 11 月 22 日期間，作為證券從業(yè)人員，控制使用他人賬戶買賣股票及可轉換公司債券，總成交金額達 3914 萬元，合計虧損 13.98 萬元，構成違規(guī)炒股行為。

去年 5 月，光大證券麗水燈塔街證券營業(yè)部因存在向非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，被浙江證監(jiān)局出具警示函；營業(yè)部負責人雷海軍被認定為直接責任人，相關違規(guī)行為記入證券期貨市場誠信檔案。

去年 4 月，廣西證監(jiān)局發(fā)布關于對光大證券南寧金浦路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。公告顯示，該營業(yè)部存在向客戶介紹人支付報酬，在開展融資融券業(yè)務過程中為客戶 " 繞標套現(xiàn) " 提供便利，客戶回訪不規(guī)范、不到位等違規(guī)行為。

值得一提的是，今年 4 月，光大證券下屬基金境外訴訟結果出爐。公司稱，前期披露了關于浸鑫基金的境外項目交易主體 JINXIN INC.（開曼浸鑫）與 MPS 公司原賣方股東 RICCARDO SILVA、ANDREA RADRIZZANI 等個人和機構的相關訴訟情況。

近日，開曼浸鑫收到判決書，英格蘭和威爾士高等法院判決駁回了開曼浸鑫主張被告 RICCARDO SILVA 及其特殊目的實體 RICCARDO SILVA HOLDING DESIGNATED ACTIVITY COMPANY，以及 MARCO AULETTA 存在欺詐性虛假陳述的全部訴訟請求。

MPS 境外項目經歷多年波折，隨著本次境外訴訟結果公布，預示著 MPS 境外波折即告段落。光大證券在公告中表示，上述判決結果預計不會對公司當期及期后整體經營業(yè)績造成重大影響。

公開資料顯示，MPS 項目指 2016 年英國體育傳媒公司 MP&Silva 收購項目 " 暴雷 " 一事。2020 年，上海金融法院判決光大資本向兩家銀行合計支付 35.16 億元，其中向招商銀行支付 31.16 億元，向華瑞銀行支付投資本金 4 億元。

前期，光大證券已基于謹慎性原則，預估了潛在損失，計提了預計負債。2023 年，與境內兩家銀行達成和解，轉回部分預計負債，增加非經常性收益。

由于光大證券對 MPS 風險項目計提了 14 億元預計負債及 1.21 億元其他資產減值準備，共計減少公司 2018 年度合并利潤總額約 15.21 億元，減少合并凈利潤約 11.41 億元。公司當年凈利潤斷崖下跌 96.57%。

光大證券年報顯示，去年公司實現(xiàn)營業(yè)收入 108.52 億元，同比增長 13.06%；歸母凈利潤為 37.24 億元，同比增長 21.77%；扣非歸母凈利潤為 35.57 億元，同比增長 18.24%。